直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎ你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名n)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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