科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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