科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份　　

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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